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“芒特不打算和切尔西签下新合同，曼联想要快点解决这笔交易，而且他们不会开出疯狂的报价。切尔西现在要价很灵活，6000万至6500万英镑足以成交。”

致：上海国泰君安(601211)证券钞票贬责有限公司

北京市汉坤讼师事务所（简称“汉坤”或“本所”）是经中华东说念主民共和国（简称“中国”）北京市司法局批准设立、有经验依照现行有用的中国法律、行政律例、场所性律例、部门依次尽头他行径性文献（统称“中国法律”^[1]），就题述事宜出具中国法律主张的讼师事务所。

（^[1]仅为出具本法律主张书之规划，不包括中国香港尽头行政区、中国澳门尽头行政区和中国台湾地区的法律。）

受上海国泰君安证券钞票贬责有限公司（简称“基金贬责东说念主”或“国君资管”）之拜托，汉坤依据《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券期货投资者允洽性贬责办法（2022修正）》（简称“《投资者允洽性贬责办法》”）、《公开召募基础设施证券投资基金开拓（试行）》（简称“《基础设施基金开拓》”）、《上海证券交往所公开召募基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》（简称“《上交所REITs业务办法》”）、《上海证券交往所公开召募基础设施证券投资基金（REITs）法则适用开拓第2号一发售业务（试行）》（简称“《上交所REITs发售业务开拓》”）、《上海证券交往所公开召募基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第1号逐一发售上市业务办理》等中国法律的法则，出具本《北京市汉坤讼师事务所对于国泰君安城投宽庭保障性租出住房禁闭式基础设施证券投资基金政策投资者专项核查法律主张书》（简称“本法律主张书”）。

根据国君资管提供的《国泰君安城投宽庭保障性租出住房禁闭式基础设施证券投资基金招募评释书》（简称“《招募评释书》”），上海城投房屋租出有限公司（简称“原始权益东说念主”或“上海城投房屋租出”）四肢原始权益东说念主，以上海城驰房地产有限公司（简称“上海城驰”）抓有的杨浦区新江湾社区N091104单元A3-05地块（新江湾城街说念原D4）租出住房名堂（简称“江湾社区名堂”）、上海城业房地产有限公司（简称“上海城业”，与上海城驰合称“名堂公司”）抓有的杨浦区新江湾社区E2-02B地块（新江湾城街说念439街坊）租出住房名堂（简称“光华社区名堂”，与江湾社区名堂合称“基础设施名堂”）四肢底层基础设施名堂，由国君资管担任基金贬责东说念主向中国证券监督贬责委员会（简称“中国证监会”）苦求召募注册国泰君安城投宽庭保障性租出住房禁闭式基础设施证券投资基金（简称“本基金”或“基础设施基金”）。本法律主张书第二部分“政策投资者之配售经验核查”列示的主体拟四肢政策投资者（合称“政策投资者”）参与基础设施基金的政策配售（简称“本次政策配售”）。

本法律主张书仅就参与本次政策配售的政策投资者的录取圭臬、配售经验是否合适法律律例要求等相关问题发表法律主张，在本法律主张书中触及财务数据、司帐、审计、税收、现款流展望、评估、投资有规划等内容时，均为严格按照联系机构出具的专科报告引述，并不料味着汉坤对这些内容真是切性和准确性作念出任何昭示或默示的评价、主张和保证。

为出具本法律主张书，汉坤依据中国讼师行业公认的业务圭臬、说念德行径和勤效劳法精神，对本次政策配售所触及的政策投资者相关事项进行了核查，查阅了本所讼师以为出具本法律主张书所必需查阅的文献，并就与本次政策配售相关的问题向联系东说念主员作念了商议或与之进行了必要的说合。

本法律主张书系基于以下前建议具：在汉坤为出具本法律主张书而进行的造访进程中，基金贬责东说念主、原始权益东说念主、政策投资者等所提供的文献、材料、承诺函、声明函和所作的述说和评释是确切、准确、齐备的，且一切足以影响本法律主张书的事实、文献和信息，不管是否可从公开渠说念获取，其均已向汉坤浮现，而无任何逃匿、失实和自便之处；所提供的副本材料或复印件与其底本材料或原件是一致和相符的；所提供的文献、材料上的签署、钤记是确切的，并已施行该等签署和盖印所需的法律模式，获取正当授权；整个的理论述说和评释均与事实一致。

对于出具本法律主张书至关紧迫而又无法得到落寞左证救助的事实，汉坤依赖基金贬责东说念主、原始权益东说念主等本基金参与机构，以及政策投资者不详其他联系机构出具的评释注解文献、阐明文献或报告文献出具法律主张。

本法律主张书仅供基金贬责东说念主为核查本次政策配售的政策投资者经验之规划使用，本法律主张书不得由任何其他东说念主使用，或用于任何其他规划。

基于上述，汉坤出具法律主张如下：

一、 政策投资者的录取圭臬

根据基金贬责东说念主提供的《招募评释书》《国泰君安城投宽庭保障性租出住房禁闭式基础设施证券投资基金基金合同》（简称“《基金合同》”）、《国泰君安城投宽庭保障性租出住房禁闭式基础设施证券投资基金询价公告》（简称“《询价公告》”），原始权益东说念主或其归并限度下的关联方应当参与本次政策配售，前述主体之外合适《上交所REITs发售业务开拓》法则的证券公司、基金贬责公司、信赖公司、财务公司、保障公司及保障钞票贬责公司、及格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者、交易银行及银行本心子公司、政策性银行、合适法则的私募基金贬责东说念主、寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、年金基金以尽头他合适中国证监会及上交所投资者允洽性法则的专科机构投资者，不错参与本次政策配售。对于参与本基金政策配售的专科机构投资者，应当合适《上交所REITs发售业务开拓》第二十七条的法则，参与政策配售的专科机构投资者，应当具备精湛的商场声誉和影响力，具有较强资金实力，招供基础设施基金恒久投资价值。

本所以为，根据《基金合同》《询价公告》中的政策投资者的录取圭臬，本次发售政策投资者包括基础设施名堂原始权益东说念主或其归并限度下的关联方和前述主体外合适《上交所REITs发售业务开拓》法则的专科机构投资者，政策投资者领域及录取圭臬合适《基础设施基金开拓》第十八条^[2]和《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条^[3]、第二十七条^[4]的法则。

^[ 2]（《基础设施基金开拓》第十八条法则：“基础设施名堂原始权益东说念主或其归并限度下的关联方参与基础设施基金份额政策配售的比例测度不得低于本次基金份额发售数目的20%，其中基金份额发售总量的20%抓有期自上市之日起不少于60个月，跳跃20%部分抓有期自上市之日起不少于36个月，基金份额抓巧合分不允许质押。原始权益东说念主或其归并限度下的关联方拟卖出政策配售取得的基础设施基金份额的，应当按摄影关法则施行信息浮现义务。

基础设施名堂原始权益东说念主或其归并限度下的关联方之外的专科机构投资者不错参与基础设施基金份额政策配售，政策配售比例由基金贬责东说念主合理治服，抓有基础设施基金份额期限自上市之日起不少于12个月。”）

（^[3]《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条法则：“基础设施名堂原始权益东说念主或其归并限度下的关联方，以及合适本开拓第十二条法则的专科机构投资者，不错参与基础设施基金的政策配售。”）

（^[4]《上交所REITs发售业务开拓》第二十七条法则：“参与政策配售的专科机构投资者，应当具备精湛的商场声誉和影响力，具有较强资金实力，招供基础设施基金恒久投资价值。本所饱读吹下列专科投资者和配售对象参与基础设施基金的政策配售：

（一）与原始权益东说念主运筹帷幄业务具有政策劝诱关系或恒久劝诱愿景的大型企业或其下属企业；

（二）具有恒久投资意愿的大型保障公司或其下属企业、国度级大型投资基金或其下属企业；

（三）主要投资策略包括投资恒久限、高分红类钞票的证券投资基金或其他资管居品；

（四）具有丰富基础设施名堂投资训诫的基础设施投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专科机构投资者；

（五）原始权益东说念主尽头相关子公司；

（六）原始权益东说念主与归并限度下关联方的董事、监事及高等贬责东说念主员参与本次政策配售设立的专项钞票贬责蓄意。”）

二、 政策投资者之配售经验核查

根据基金贬责东说念主提供的基金贬责东说念主与政策投资者签署的政策配售条约等相关文献，参与本次政策配售的政策投资者如下：

2.1 上海城投房屋租出

2.1.1 上海城投房屋租出的基本情况

根据上海市杨浦区商场监督贬责局于2023年8月30日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：91310110MACQ8TE8X7）以及国度企业信用信息公示系统^[5]的公示信息，上海城投房屋租出的基本情况如下：

（^[5]网址：www.gsxt.gov.cn。临了查询日历：2023年12月11日。除本法律主张书尽头评释外，本法律主张书中列示网址的查询日历均为2023年12月11日。）

经核查上海城投房屋租出的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，上海城投房屋租出系有用存续的有限连累公司。

2.1.2 上海城投房屋租出四肢原始权益东说念主参与本次政策配售的经验

根据上海城投房屋租出提供的《招募评释书》《基金合同》，上海城投房屋租出为基础设施项规划原始权益东说念主，合适《基础设施基金开拓》第十八条和《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条对于原始权益东说念主四肢政策投资者的经验要求。

2.1.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

上海城投房屋租出已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，上海城投房屋租出参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条^[6]及三十一条^[7]法则的庇荫特性形。

（^[6]《上交所REITs发售业务开拓》第三十条法则：“政策投资者不得给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售，但照章设立并合适特定投资规划的证券投资基金、公募本心居品等资管居品，以及寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、年金基金等除外。”）

（^[7]《上交所REITs发售业务开拓》第三十一条法则：“基金贬责东说念主、财务照拂人向政策投资者配售基金份额的，不得承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径。”）

2.1.4 小结

本所以为，上海城投房屋租出合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢原始权益东说念主参与本次政策配售的经验。

2.2 上海城投集团

2.2.1 上海城投集团的基本情况

根据上海市工商行政贬责局于2017年8月8日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：91310000132211037N）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，上海城投（集团）有限公司（简称“上海城投集团”）的基本情况如下：

经核查上海城投集团的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，上海城投集团系有用存续的有限连累公司。

2.2.2 上海城投集团四肢原始权益东说念主归并限度下的关联方参与本次政策配售的经验

基础设施基金的原始权益东说念主为上海城投房屋租出，根据上海城投房屋租出提供的股权结构图，上海城投房屋租出为上海城投控股(600649)投资有限公司的全资子公司，上海城投控股投资有限公司为上海城投控股股份有限公司的全资子公司，上海城投集团是上海城投控股股份有限公司的控股鼓励，上海城投房屋租出受上海城投集团骨子限度，因此，上海城投集团合适《基础设施基金开拓》第十八条和《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条对于原始权益东说念主归并限度下的关联方四肢政策投资者的经验要求。

2.2.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

上海城投集团已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，上海城投集团参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条及三十一条法则的庇荫特性形。

2.2.4 小结

本所以为，上海城投集团合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢原始权益东说念主归并限度下的关联方参与本次政策配售的经验。

2.3 上海城投资管

2.3.1 上海城投资管的基本情况

根据中国（上海）摆脱贸易教训区商场监督贬责局于2020年3月12日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：91310115630202758C）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，上海城投钞票贬责（集团）有限公司（简称“上海城投资管”）的基本情况如下：

经核查上海城投资管的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，上海城投资管系正当存续的有限连累公司。

2.3.2 上海城投资管四肢原始权益东说念主归并限度下的关联方参与本次政策配售的经验

如本法律主张书第2.2.2条分析，上海城投房屋租出受上海城投集团骨子限度；根据上海城投资管提供的股权结构图，上海城投资管为上海城投集团的全资子公司。因此，上海城投资管为基础设施项规划原始权益东说念主归并限度下的关联方，合适《基础设施基金开拓》第十八条和《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条对于原始权益东说念主归并限度下的关联方四肢政策投资者的经验要求。

2.3.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

上海城投资管已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，上海城投资管参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.3.4 小结

本所以为，上海城投资管合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢原始权益东说念主归并限度下的关联方参与本次政策配售的经验。

2.4 城投公路集团

2.4.1 城投公路集团

根据上海市商场监督贬责局（简称“上海市监局”）于2019年3月18日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：91310000398793863C）及国度企业信用信息公示系统的公示信息，上海城投公路投资（集团）有限公司（简称“城投公路集团”）的基本情况如下：

经核查城投公路集团的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，城投公路集团系有用存续的有限连累公司。

2.4.2 城投公路集团四肢原始权益东说念主归并限度下的关联方参与本次政策配售的经验

如本法律主张书第2.2.2条分析，上海城投房屋租出受上海城投集团骨子限度；根据城投公路集团提供的股权结构图，城投公路集团为上海城投集团的全资子公司。因此，城投公路集团为基础设施项规划原始权益东说念主归并限度下的关联方，合适《基础设施基金开拓》第十八条和《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条对于原始权益东说念主归并限度下的关联方四肢政策投资者的经验要求。

2.4.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

城投公路集团已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，城投公路集团参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条及三十一条法则的庇荫特性形。

2.4.4 小结

本所以为，城投公路集团合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢原始权益东说念主归并限度下的关联方参与本次政策配售的经验。

2.5 上海环境(601200)集团

2.5.1 上海环境集团的基本情况

根据上海市监局于2021年8月5日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：91310115764269544Y）及国度企业信用信息公示系统的公示信息，上海环境集团股份有限公司（简称“上海环境集团”）的基本情况如下：

经核查上海环境集团的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，上海环境集团系有用存续的股份有限公司。

2.5.2 上海环境集团四肢原始权益东说念主归并限度下的关联方参与本次政策配售的经验

如本法律主张书第2.2.2条分析，上海城投房屋租出受上海城投集团骨子限度；根据《上海环境集团股份有限公司2023年半年度报告》，上海城投集团系上海环境集团的控股鼓励。因此，上海环境集团为基础设施项规划原始权益东说念主归并限度下的关联方，合适《基础设施基金开拓》第十八条和《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条对于原始权益东说念主归并限度下的关联方四肢政策投资者的经验要求。

2.5.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

上海环境集团已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，上海环境集团参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条及三十一条法则的庇荫特性形。

2.5.4 小结

本所以为，上海环境集团合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢原始权益东说念主归并限度下的关联方参与本次政策配售的经验。

2.6 上海城自缢保

2.6.1 上海城自缢保的基本情况

根据上海市监局2019年8月7日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：91310000MA1FL63M2Y）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，上海城自缢保金融处事有限公司（简称“上海城自缢保”）的基本情况如下：

经核查上海城自缢保的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，上海城自缢保系有用存续的有限连累公司。

2.6.2 上海城自缢保四肢原始权益东说念主归并限度下的关联方参与本次政策配售的经验

如本法律主张书第2.2.2条分析，上海城投房屋租出受上海城投集团骨子限度；根据上海城自缢保提供的股权结构图，上海城投集团系上海城自缢保的控股鼓励。因此，上海城自缢保为基础设施项规划原始权益东说念主归并限度下的关联方，合适《基础设施基金开拓》第十八条和《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条对于原始权益东说念主归并限度下的关联方四肢政策投资者的经验要求。

2.6.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

上海城自缢保已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，上海城自缢保参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条及三十一条法则的庇荫特性形。

2.6.4 小结

本所以为，上海城自缢保合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢原始权益东说念主归并限度下的关联方参与本次政策配售的经验。

2.7 国泰君安证券

2.7.1 国泰君安证券的基本情况

根据上海市监局于2023年8月4日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：9131000063159284XQ）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安证券”）的基本情况如下：

（^[ 8]国君证券于2023年11月29日公布了《国泰君安证券股份有限公司对于董事长去职的公告》，阐明贺青先生已辞去第六届董事会董事长、董事、政策及ESG委员会主任委员以及在公司担任的其他一切职务，由副董事长王松先生施行董事长、法定代表东说念主及香港联交所投权代表使命。）

经核查国泰君安证券的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，国泰君安证券系有用存续的股份有限公司。

2.7.2 国泰君安证券四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验

经查询中国证券业协会网站^[9]公布的“证券公司名录”，并经核查国泰君安证券提供的中国证监会于2023年10月23日核发的《运筹帷幄证券期货业务许可证》（活水号：000000059605），国泰君安证券为经中国证监会许可运筹帷幄证券业务的证券公司，属于《投资者允洽性贬责办法》第八条^[10]法则的专科投资者，合适《基础设施基金开拓》第十八条和《上交所REITs发售业务开拓》第十二条^[11]、第二十六条对于专科机构投资者四肢政策投资者的经验要求。

（^[9]网址：https://jg.sac.net.cn/pages/publicity/securities-list.html。）

（^[10]《投资者允洽性贬责办法》第八条法则：“合适下列要求之一的是专科投资者：

（一）经联系金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金贬责公司尽头子公司、交易银行、保障公司、信赖公司、财务公司等；经行业协会备案不详登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金贬责东说念主。

（二）上述机构面向投资者刊行的本心居品，包括但不限于证券公司钞票贬责居品、基金贬责公司尽头子公司居品、期货公司钞票贬责居品、银行本心居品、保障居品、信赖居品、经行业协会备案的私募基金。

（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，及格境外机构投资者（QFII）、东说念主民币及格境外机构投资者（RQFII）。

（四）同期合适下列要求的法东说念主不详其他组织：

1．最近1年末净钞票不低于2000万元；

2．最近1年末金融钞票不低于1000万元；

3．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。”）

（^[11]《上交所REITs发售业务开拓》第十二条法则：“网下投资者为证券公司、基金贬责公司、信赖公司、财务公司、保障公司及保障钞票贬责公司、及格境外机构投资者、交易银行及银行本心子公司、政策性银行、合适法则的私募基金贬责东说念主以尽头他合适中国证监会及本所投资者允洽性法则的专科机构投资者。寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、年金基金等可根据联系法则参与基础设施基金网下询价。

网下投资者应当按照法则向中国证券业协会注册，给与中国证券业协会自律贬责。”）

2.7.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

国泰君安证券已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，国泰君安证券参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.7.4 小结

本所以为，国泰君安证券合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验。

2.8 西部证券

2.8.1 西部证券(002673)的基本情况

根据陕西省商场监督贬责局于2021年2月10日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：91610000719782242D）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，西部证券股份有限公司（简称“西部证券”）的基本情况如下：

经核查西部证券的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，西部证券系有用存续的股份有限公司。

2.8.2 西部证券四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验

经查询中国证券业协会网站^[12]公布的“证券公司名录”，并经核查西部证券提供的中国证监会于2021年3月4日核发的《运筹帷幄证券期货业务许可证》（活水号：000000043162），西部证券为经中国证监会许可运筹帷幄证券业务的证券公司，属于《投资者允洽性贬责办法》第八条法则的专科投资者。

（^[12]网址：https://jg.sac.net.cn/pages/publicity/securities-list.html。）

2.8.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

西部证券已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，西部证券参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.8.4 小结

本所以为，西部证券合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验。

2.9 中信证券(600030)资管（代表财信东说念主寿睿驰1号资管蓄意）

中信证券钞票贬责有限公司（简称“中信证券资管”）拟以其贬责的“中信证券财信东说念主寿睿驰1号单一钞票贬责蓄意”（简称“财信东说念主寿睿驰1号资管蓄意”）参与本次政策配售。

2.9.1 中信证券资管的基本情况

根据北京市丰台区商场监督贬责局于2023年3月1日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：91110106MACAQF836T）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，中信证券资管的基本情况如下：

经核查中信证券资管的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，中信证券资管系有用存续的有限连累公司。

2.9.2 中信证券资管以其贬责的财信东说念主寿睿驰1号资管蓄意四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验

（1） 中信证券资管的主体禀赋

经核查中信证券资管提供的中国证监会于2023年10月30日核发的《运筹帷幄证券期货业务许可证》（活水号：000000059612），中信证券资管为抓有中国证监会核发的《运筹帷幄证券期货业务许可证》的证券公司钞票贬责子公司。

（2） 财信东说念主寿睿驰1号资管蓄意的情况

根据中信证券资管提供的《中信证券财信东说念主寿睿驰1号单一钞票贬责蓄意钞票贬责合同》，财信东说念主寿睿驰1号资管蓄意的钞票贬责东说念主为中信证券股份有限公司（简称“中信证券”）；财信东说念主寿睿驰1号资管蓄意的投资领域包括“公开召募基础设施证券投资基金”等。

根据中信证券资管提供的中信证券和中信证券资管于2023年11月1日公布的《对于中信证券股份有限公司贬责的钞票贬责蓄意变更贬责东说念主的公告》，中信证券的证券钞票贬责业务（不含寰宇社会保障基金境内拜托投资贬责、基本养老保障基金证券投资贬责、企业年金基金投资贬责和行状年金基金投资贬责）篡改至钞票贬责子公司中信证券资管。相应的，中信证券贬责的大连合居品及合适要求的存续私募钞票贬责蓄意（即钞票贬责合同中包含贬责东说念主有权通过单方意念念示意将贬责东说念主的权益义务转让给资管子公司相关安排的私募钞票贬责蓄意），其贬责东说念主于2023年11月1日起，由“中信证券股份有限公司”变更为“中信证券钞票贬责有限公司”。据此，财信东说念主寿睿驰1号资管蓄意的钞票贬责东说念主由中信证券变更为中信证券资管。

根据中信证券资管提供的《钞票贬责蓄意备案评释注解》，财信东说念主寿睿驰1号资管蓄意于2022年3月14日在基金业协会完成钞票贬责蓄意备案，居品编号为SVF940。

鉴上，中信证券资管贬责的财信东说念主寿睿驰1号资管蓄意为《投资者允洽性贬责办法》第八条法则的专科投资者，合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者四肢政策投资者的经验要求。

2.9.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

中信证券资管（代表财信东说念主寿睿驰1号资管蓄意）已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为正当召募资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，中信证券资管贬责的财信东说念主寿睿驰1号资管蓄意参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.9.4 小结

本所以为，中信证券资管贬责的财信东说念主寿睿驰1号资管蓄意合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验。

2.10 中信证券资管（代表国任财险睿驰1号资管蓄意）

中信证券资管拟以其贬责的“中信证券国任财险睿驰1号单一钞票贬责蓄意”（简称“国任财险睿驰1号资管蓄意”）参与本次政策配售。

2.10.1 中信证券资管的基本情况

中信证券资管的基本情况见本法律主张书第2.9.1条。

2.10.2 中信证券资管（代表国任财险睿驰1号资管蓄意）四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验

（1） 中信证券资管的主体禀赋

中信证券资管的主体禀赋见本法律主张书第2.9.2条。

（2） 国任财险睿驰1号资管蓄意的情况

根据中信证券资管提供的《中信证券国任财险睿驰1号单一钞票贬责蓄意钞票贬责合同》，国任财险睿驰1号资管蓄意的钞票贬责东说念主为中信证券；国任财险睿驰1号资管蓄意的投资领域包括“公开召募基础设施证券投资基金”等。

如根据中信证券资管提供的《对于中信证券股份有限公司贬责的钞票贬责蓄意变更贬责东说念主的公告》，中信证券的证券钞票贬责业务篡改至钞票贬责子公司中信证券资管。据此，国任财险睿驰1号资管蓄意的钞票贬责东说念主由中信证券变更为中信证券资管。

根据中信证券资管提供的《钞票贬责蓄意备案评释注解》，国任财险睿驰1号资管蓄意于2022年8月16日在基金业协会完成钞票贬责蓄意备案，居品编号为SB8774。

鉴上，中信证券资管贬责的国任财险睿驰1号资管蓄意为《投资者允洽性贬责办法》第八条法则的专科投资者，合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者四肢政策投资者的经验要求。

2.10.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

中信证券资管（代表国任财险睿驰1号资管蓄意）已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为正当召募资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，中信证券资管贬责的国任财险睿驰1号资管蓄意参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.10.4 小结

本所以为，中信证券资管贬责的国任财险睿驰1号资管蓄意合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验。

2.11 嘉实基金（代表宝睿5号资管蓄意）

嘉实基金贬责有限公司（简称“嘉实基金”）拟以其贬责的“嘉实基金宝睿5号单一钞票贬责蓄意”（简称“宝睿5号资管蓄意”）参与本次政策配售。

2.11.1 嘉实基金的基本情况

根据上海市监局于2022年11月7日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：91310000700218879J）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，嘉实基金的基本情况如下：

经核查嘉实基金的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，嘉实基金系有用存续的有限连累公司。

2.11.2 嘉实基金以其贬责的宝睿5号资管蓄意四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验

（1） 嘉实基金的主体禀赋

经核查嘉实基金提供的中国证监会于2022年11月22日核发的《运筹帷幄证券期货业务许可证》（活水号：000000054606）并经查询基金业协会网站^[13]公布的“公募基金贬责东说念主名录”，嘉实基金为抓有中国证监会核发的《运筹帷幄证券期货业务许可证》的公募基金贬责公司。

（^[13]网址：https://www.amac.org.cn/。）

（2） 宝睿5号资管蓄意的情况

根据嘉实基金提供的《嘉实基金宝睿5号单一钞票贬责蓄意钞票贬责合同》等文献，宝睿5号资管蓄意的钞票贬责东说念主为嘉实基金；宝睿5号资管蓄意主要投资领域包括“基础设施证券投资基金（含政策配售）”等。

根据嘉实基金提供的《钞票贬责蓄意备案评释注解》，宝睿5号资管蓄意于2023年11月16日在基金业协会完成钞票贬责蓄意备案，居品编号为SADQ91。

鉴上，嘉实基金贬责的宝睿5号资管蓄意为《投资者允洽性贬责办法》第八条法则的专科投资者，合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者四肢政策投资者的经验要求。

2.11.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

嘉实基金（代表宝睿5号资管蓄意）已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，嘉实基金贬责的宝睿5号资管蓄意参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.11.4 小结

本所以为，嘉实基金贬责的代表宝睿5号资管蓄意合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验。

2.12 招商基金（代表基础钞票1号资管蓄意）

招商基金贬责有限公司（简称“招商基金”）拟以其贬责的“招商基金基础钞票1号单一钞票贬责蓄意”（简称“基础钞票1号资管蓄意”）参与本次政策配售。

2.12.1 招商基金的基本情况

根据深圳市商场监督贬责局（简称“深圳市监局”）于2021年6月9日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：9144030071093625X4）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，招商基金的基本情况如下：

经核查招商基金的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，招商基金系正当存续的有限连累公司。

2.12.2 招商基金以其贬责的基础钞票1号资管蓄意四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验

（1） 招商基金的主体禀赋

经核查招商基金提供的中国证监会于2021年7月14日核发的《运筹帷幄证券期货业务许可证》（活水号：000000047189）并经查询基金业协会网站^[14]公布的“公募基金贬责东说念主名录”，招商基金为抓有中国证监会核发的《运筹帷幄证券期货业务许可证》的公募基金贬责公司。

（^[14]网址：https://www.amac.org.cn/。）

（2） 基础钞票1号资管蓄意的情况

根据招商基金提供的《招商基金基础钞票1号单一钞票贬责蓄意钞票贬责合同》等文献，基础钞票1号资管蓄意的钞票贬责东说念主为招商基金；基础钞票1号资管蓄意的主要投资领域包括“基础设施证券投资基金”。

根据招商基金提供的《钞票贬责蓄意备案评释注解》，基础钞票1号资管蓄意于2023年2月14日在基金业协会完成钞票贬责蓄意备案，居品编号为SXY513。

鉴上，招商基金贬责的基础钞票1号资管蓄意为《投资者允洽性贬责办法》第八条法则的专科投资者，合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者四肢政策投资者的经验要求。

2.12.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

招商基金（代表基础钞票1号资管蓄意）已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，招商基金贬责的基础钞票1号资管蓄意参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.12.4 小结

本所以为，招商基金贬责的基础钞票1号资管蓄意合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验。

2.13 招商基金（代表基础钞票2号资管蓄意）

招商基金拟以其贬责的“招商基金基础钞票2号单一钞票贬责蓄意”（简称“基础钞票2号资管蓄意”）参与本次政策配售。

2.13.1 招商基金的基本情况

招商基金的基本情况见本法律主张书第2.12.1条。

2.13.2 招商基金以其贬责的基础钞票2号资管蓄意四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验

（1） 招商基金的主体禀赋

招商基金的主体禀赋见本法律主张书第2.12.2条。

（2） 基础钞票2号资管蓄意的情况

根据招商基金提供的《招商基金基础钞票2号单一钞票贬责蓄意钞票贬责合同》等文献，基础钞票2号资管蓄意的钞票贬责东说念主为招商基金；基础钞票2号资管蓄意的主要投资领域包括“基础设施证券投资基金”。

根据招商基金提供的《钞票贬责蓄意备案评释注解》，基础钞票2号资管蓄意于2023年2月14日在基金业协会完成钞票贬责蓄意备案，居品编号为SXY974。

鉴上，招商基金贬责的基础钞票2号资管蓄意为《投资者允洽性贬责办法》第八条法则的专科投资者，合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者四肢政策投资者的经验要求。

2.13.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

招商基金（代表基础钞票2号资管蓄意）已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。”

鉴上，招商基金贬责的基础钞票2号资管蓄意参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.13.4 小结

本所以为，招商基金贬责的基础钞票2号资管蓄意合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验。

2.14 建信信赖

2.14.1 建信信赖的基本情况

根据合肥市商场监督贬责局于2020年9月2日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：913401007568377241）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，建信信赖有限连累公司（简称“建信信赖”）的基本情况如下：

经核查建信信赖的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，建信信赖系正当存续的有限连累公司。

2.14.2 建信信赖四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验

经查询国度金融监督贬责总局网站^[15]，并经核查建信信赖提供的中国银行(601988)保障监督贬责委员会北京监管局（简称“银保监会北京监管局”，现国度金融监督贬责总局北京监管局）于2021年7月22日核发的《金融许可证》（机构编码：K0034H211000001），建信信赖为经银保监会北京监管局许可运筹帷幄信赖业务的信赖公司，属于《投资者允洽性贬责办法》第八条法则的专科投资者，合适《基础设施基金开拓》第十八条和《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条对于政策投资者的经验要求。

（^[15]网址：http://www.cbirc.gov.cn/。）

2.14.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

建信信赖已承诺，认购主体缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，建信信赖参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.14.4 小结

本所以为，建信信赖合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验。

2.15 建信信赖（代表睿驰组合1号信赖蓄意）

建信信赖拟以其贬责的“建信信赖-睿驰组合1号连联合金信赖蓄意”（简称“睿驰组合1号信赖蓄意”）参与本次政策配售。

2.15.1 建信信赖的基本情况

建信信赖的基本情况见本法律主张书第2.14.1条。

2.15.2 建信信赖以其受托贬责的睿驰组合1号信赖蓄意四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验

（1） 建信信赖的主体禀赋

建信信赖的基本情况见本法律主张书第2.14.2条。

（2） 睿驰组合1号信赖蓄意的情况

根据建信信赖提供的《建信信赖-睿驰组合1号连联合金信赖蓄意信赖合同》等文献，睿驰组合1号信赖蓄意的受托东说念主为建信信赖；睿驰组合1号信赖蓄意的主要投资领域包括“REITs(不动产投资信赖基金)”等。

根据建信信赖提供的《中国信赖登记有限连累公司信赖登记系统运行登记面目审查完成见告书》，睿驰组合1号信赖蓄意已于2023年10月26日完成了运行登记，信赖登记系统居品编码为ZXD32J202310010043334。

鉴上，建信信赖受托贬责的睿驰组合1号信赖蓄意为《投资者允洽性贬责办法》第八条法则的专科投资者，合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者四肢政策投资者的经验要求。

2.15.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

建信信赖（代表睿驰组合1号信赖蓄意）已承诺，认购主体缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，建信信赖受托贬责的睿驰组合1号信赖蓄意参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.15.4 小结

本所以为，建信信赖受托贬责的睿驰组合1号信赖蓄意合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验。

2.16 建元信赖

2.16.1 建元信赖的基本情况

根据上海市监局于2023年5月17日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：91310000765596096G）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，建元信赖股份有限公司（简称“建元信赖”）的基本情况如下：

经核查建元信赖的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，建元信赖系正当存续的股份有限公司。

2.16.2 建元信赖四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验

经查询国度金融监督贬责总局网站^[16]，并经核查建元信赖提供的中国银行保障监督贬责委员会上海监管局（简称“中国银保监会上海监管局”，现国度金融监督贬责总局上海监管局）于2023年2月2日核发的《金融许可证》（机构编码：K0025H231000001），建元信赖为经中国银保监会上海监管局批准运筹帷幄信赖业务的信赖公司。

（^[16]网址：http://www.cbirc.gov.cn/。）

2.16.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

建元信赖已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，建元信赖参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.16.4 小结

本所以为，建元信赖合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验。

2.17 建元信赖（代表启隆甄选1号信赖蓄意）

建元信赖拟以其贬责的“建元启隆甄选1号连联合金信赖蓄意”（简称“启隆甄选1号信赖蓄意”）参与本次政策配售。

2.17.1 建元信赖的基本情况

建元信赖的基本情况见本法律主张书第2.16.1条。

2.17.2 建元信赖以其受托贬责的启隆甄选1号信赖蓄意四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验

（1） 建元信赖的主体禀赋

建元信赖的基本情况见本法律主张书第2.16.2条。

（2） 启隆甄选1号信赖蓄意的情况

根据建元信赖提供的《建元启隆甄选1号连联合金信赖蓄意信赖合同》等文献，启隆甄选1号信赖蓄意的受托东说念主为建元信赖；启隆甄选1号信赖蓄意的主要投资领域包括“国泰君安四肢贬责东说念主刊行的国泰君安城投宽庭保障性租出住房禁闭式基础设施证券投资基金的政策配售份额”。

根据建元信赖提供的《中国信赖登记有限连累公司信赖登记系统预登记面目审查完成见告书》，启隆甄选1号信赖蓄意已于2023年11月29日完成了预登记，信赖登记系统居品编码为ZXD32A202311010052299。根据建元信赖提供的《建元启隆甄选1号连联合金信赖蓄意成立公告》，启隆甄选1号信赖蓄意已于2023年12月15日成立。

鉴上，建元信赖受托贬责的启隆甄选1号信赖蓄意为《投资者允洽性贬责办法》第八条法则的专科投资者，合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者四肢政策投资者的经验要求。

2.17.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

建元信赖（代表启隆甄选1号信赖蓄意）已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。

鉴上，建元信赖受托贬责的启隆甄选1号信赖蓄意参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.17.4 小结

本所以为，建元信赖受托贬责的启隆甄选1号信赖蓄意合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验。

2.18 太平洋(601099)寿险

2.18.1 太平洋寿险的基本情况

根据上海市监局于2019年11月28日核发的《营业派司》（谐和社会信用代码：91310000733370906P）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司（简称“太平洋寿险”）的基本情况如下：

经核查太平洋寿险的《营业派司》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，收尾2023年12月11日，太平洋寿险系正当存续的股份有限公司。

2.18.2 太平洋寿险四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验

经查询中国保障行业协会网站^[17]公布的“中国保障行业协会会员单元名单”，并经核查太平洋寿险提供的中国银保监会（现国度金融监督贬责总局）于2022年1月26日核发的《保障许可证》（机构编码：000015），太平洋寿险为经中国银保监会许可开展保障业务的保障公司。

（^[17]网址：http://www.iachina.cn/col/col19/index.html。）

2.18.3 《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条之庇荫情形核查

基金贬责东说念主、财务照拂人已承诺，其就基础设施基金向政策配售投资者配售基金份额事项，不存在承诺基金上市后价钱上升、承销用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径，不存在获胜或波折给与任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资有规划判断产生要紧影响的行径。

太平洋寿险已承诺，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次政策配售合适认购主体的业务主见；认购主体不存在给与他东说念主拜托不详拜托他东说念主参与基础设施基金政策配售的情形；（认购主体不存在给与或要求基础设施基金基金贬责东说念主、财务照拂人（如有）承诺基金上市后基金份额价钱将上升、财务照拂人（如有）用度分红、礼聘关联东说念主员任职等获胜或波折的利益运输行径的情形。”

鉴上，太平洋寿险参与本次政策配售不存在《上交所REITs发售业务开拓》第三十条考取三十一条法则的庇荫特性形。

2.18.4 小结

本所以为，太平洋寿险合适《基础设施基金开拓》第十八条、《上交所REITs发售业务开拓》第十二条、第二十六条法则以及《招募评释书》《基金合同》《询价公告》商定的政策投资者录取圭臬，具备四肢专科机构投资者参与本次政策配售的经验。

2.19 太平洋财险

（下转B91版）